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跟踪 - 关于慧球科技近期信息披露监管情况的通报

2018-11-24 10:08:24
近期,广西慧球科技股份有限公司(以下简称“慧球科技”或“公司”)未按规定和监管要求表露公司股东提交的权益变动报告书,公司实际控制人状态不明,引起市场和投资者广泛关注。

就此,本所公司监管部门(以下简称“本部”)已暂停慧球科技的信息表露直通车业务资历,并屡次要求公司及相干方及时实行信息披露等义务,但公司至今仍未认真落实相干监管要求。

为充分保护投资者知情权,揭示风险,现将相干情况通报以下。

一、公司未按照法律法规及本所业务规则的规定披露股东提交的权益变动报告书,未认真落实相关监管要求2016年7月28日,深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)(以下简称“瑞莱嘉誉”)增持公司股份达4.999978%,触发权益变动表露义务,并通知公司要求表露权益变动报告书定制工作服厂家,但公司一直以瑞莱嘉誉持股未达5%为由不予披露。

为此,本部已于8月4日、8月8日向公司发工作服出监管函件,明确告知公司计算5%权益变动的适用规则,要求公司实行相干信息表露义务。

但公司于8月5日召开董事会,拒不公告股东要求披露的权益变动报告书。

8月9日,瑞莱嘉誉在法定信息表露媒体自行表露了权益变动报告书。

关于股东增持股分是不是达到5%持股比例的计算规则,本所2012年修订的《上市公司股东及其一致行动人增持股分行动指引》第十六条明确规定,股东持股到达5%的取值范围为该比例的前后一手。

这1规定的主要斟酌在于,股票交易系以1手(100股)为单位,实践中股东增持难以精确达到5%,以前后一手为取值范围有利于指导相关股东严格执行《证券法》规定,及时履行信息披露义务,保护投资者知情权,防范短线交易等违规行为。

基于此,这项规定不但应当适用于持股30%以上股东的增持股份行动,也同样应适用于其他股东的增持股分行动,上述指引第二条和第十四条对此也予以了明确。

从市场实践来看,这1做法已为市场所知晓,也为上市公司所遵守。

但是,在本部已就相关规则作出解释并书面告知公司的情况下,公司仍然拒不表露公司股东要求表露的权益变动报告书,不当限制了股东信息披露权利,也未按规定及时表露股东权益变动提示公告,违反了上市公司基本信息披露义务。

就此,本部已启动纪律处分程序,将对公司和相干中介机构及其责任人依法予以处理。

二、慧球科技未建立有效的信息披露管理制度,公司实际控制人状态不明在催促慧球科技履行信息表露义务的过程劳保鞋中,本部注意到,公司长期未聘任董事会秘书,由董事长代行董事会秘书职责;公
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